L'article 203. La loi relative à l'arbitrage s'applique à la délibération et le règlement des différends conformément à l'article 201, mutatis mutandis.

 

CHAPITRE 6

SUR-LA CONTRE-CENTRE ET FUTURES ET CENTRE DES OPTIONS

 

SECTION 1

SUR-LA CONTRE-CENTRE

 

L'article 204. Un centre de over-the-counter peut être établi par au moins quinze sociétés de valeurs mobilières commun une demande de licence auprès de la SEC dans le but de la négociation de titres qui ne sont pas les titres cotés à la Bourse des valeurs mobilières.

 

L'article 205. La demande de permis d'établir un centre over-the-counter, conformément à l'article 204 doit être soumis à la SEC et doit avoir les indications suivantes:

(1) le nom du centre sur le comptoir;

(2) l'emplacement du bureau du centre de over-the-counter;

(3) le nom des compagnies de valeurs mobilières qui sont membres fondateurs;

(4) du capital et des sources de capitaux pour le fonctionnement;

(5) réglementation du centre sur le comptoir;

(6) d'autres détails comme spécifié dans la notification de la SEC.

 

La demande visée au premier alinéa doit être accompagnée des documents relatifs à l'accord d'établissement, les règlements applicables aux membres et aux autres documents indiqués dans la notification de la SEC.

 

L'article 206. La demande et la délivrance d'un permis doit être en conformité avec les règles, conditions et procédures spécifiées dans la notification de la SEC.

 

L'article 207. La SEC a le pouvoir de déterminer une redevance de licence pour la création d'un centre de gré à gré.

 

L'article 208. Une licence over-the-counter centre doit être une personne morale.

 

L'article 209. Nul ne peut exercer l'activité d'over-the-counter centre ou entreprises similaires sauf si un permis a été obtenu en conformité avec la présente section.

 

L'article 210.4 Après la création d'un centre over-the-counter, conformément à l'article 204, il y aura un conseil d'administration du centre comprenant pas plus de neuf membres élus par les membres fondateurs.

 

L'administration du centre over-the-counter élit le président, le vice-président, directeur du centre sur le comptoir et les autres postes jugés appropriés parmi les administrateurs visés au premier alinéa.

 

Les noms et les positions de l'administration du centre over-the-counter doit être soumis au Conseil de Surveillance Capital Market sans délai.

 

L'article 211. Dans les cas où des altérations et modifications ont été apportées aux règlements du centre over-the-counter applicables aux membres, le centre over-the-counter rend compte de telles modifications et les modifications à la SEC, sans délai.

 

[L'article 212 a été abrogée par la Securities and Exchange Act (No.4) BE 2551]

 

L'article 213. Le centre de over-the-counter doit s'assurer que les membres de conclure un engagement à se conformer aux dispositions de la présente loi ou des règles et règlements de ces overthe contre-centre, ou les règles et les règlements visés par la SEC. Dans les cas où il ya eu une violation ou non respect de ces règles et règlements par un membre, le centre over-the-counter fait punir un tel membre.

 

La peine visée au premier alinéa doit être:

(1) de probation;

(2) d'amende;

(3) l'interdiction temporaire d'effectuer des opérations dans le centre de over-the-counter;

(4) la résiliation de l'adhésion.

 

L'article 214. Un centre de over-the-counter doit être dissous dans l'un des événements suivants:

(1) événements spécifiés dans l'accord établissant le centre over-the-counter comme des causes de dissolution;

(2) une résolution par l'assemblée des membres à se dissoudre;

(3) le nombre de membres a été réduit à moins de quinze ans et la SEC émet une résolution visant à dissoudre;

(4) la faillite;

(5) quand il ya un motif raisonnable de la SEC pour prononcer la dissolution.

 

La dissolution en conformité avec (1) et (2) doit être efficace lorsqu'il est administré une approbation par la SEC.

 

L'article 215. Après la dissolution d'un centre d'over-the-counter, le reste des actifs du centre de over-the-counter doit être également répartie entre les membres, sauf indication contraire dans l'accord établissant le centre over-the-counter ou les règlements applicables aux membres .

 

SECTION 216,4 Les dispositions de l'article 91, section 158, article 160, article 161, paragraphe 162, section 163, article 170 / 1, Section 186, Section 190, Section 193, article 194, et l'article 197, y compris les dispositions relatives sanction s'applique mutatis mutandis.

 

L'article 217. Les dispositions de l'article 167, section 168, article 170, section 171, article 172, article 178, paragraphe 179, section 180, article 181, section 182, article 183, section 184, section 187, article 188, section 189, section 191 , Section 195, Section 196, Section 198, Section 199, Section 200, article 201, section 202, et l'article 203, y compris les dispositions relatives sanction s'applique mutatis mutandis.

 

Dans les cas où les dispositions visées au premier alinéa précise les pouvoirs et les devoirs de la Bourse des valeurs mobilières, le conseil d'administration ou le gestionnaire de la Bourse des valeurs mobilières, ces dispositions devront être considérés comme des pouvoirs et fonctions de l'over-the-counter centre, le conseil d'administration ou le directeur du centre sur le comptoir, comme c'est le cas peut être.

 

DIVISION 2

TERME ET CENTRE DES OPTIONS

 

L'article 218. L'établissement, l'exploitation, la supervision et le contrôle de l'exploitation d'un centre de contrats à terme et options doivent être en conformité avec les lois régissant.

 

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